Programa Avanzado en Corporate Compliance (Certificado)

Plan de Estudios

MÓDULO I

Cultura de Cumplimiento E IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE COMPLIANCE

Cultura de Cumplimiento

  • Importancia de la Cultura de Cumplimiento 
  • Despliegue desde los principios de la empresa y órganos de gobierno
  • Integración de la Cultura en el día a día de la empresa

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICA, BUEN GOBIERNO Y RSC EN ESPAÑA Y LATAM

  • Compliance en RSC
    • Objetivos comunes y nuevas tendencias, aportes a compliance y SRC
  • La corrupción
    • Elementos y desafíos de un programa anticorrupción, ISO 31007
  • Los conflictos de interés Gestión, modelo de reporte y tratamiento

MAPA DE RIESGOS: ISO 31000, 19600, UNE19601

  • La identificación y evaluación del riesgo como elemento esencial de los sistemas de Compliance
  • Identificación de los riesgos de Compliance: Definición del alcance de la función de Compliance (Compliance Penal vs Corporate Compliance) y análisis de las actividades de la empresa
  • Metodología para elaborar un mapa de riesgos de Compliance:
    • Conceptos: Riesgo inherente vs Riesgo residual
    • Metodología de evaluación. Análisis de impacto y probabilidades
    • Identificación y evaluación de controles existentes: Detectivos, limitativos o preventivos
    • Identificación de controles adicionales. Plan de acción
  • Ejemplos de procedimientos y controles que contribuyen a la eficacia del Sistema de Compliance
  • Establecimiento de procedimientos para la correcta monitorización de la eficacia de los controles establecidos

GESTIÓN DE UN SISTEMA NORMATIVO: CÓDIGO DE CONDUCTA, POLÍTICAS, PRÁCTICAS Y PROCEDIMIENTOS

  • Modelos y controles clave sobre políticas de gobierno corporativo:
    • Necesidad de análisis de las políticas existentes en la entidad que permitan desarrollar el mapa de gobierno corporativo
    • La generación de políticas dentro del ámbito del gobierno corporativo
  • El código de ética, el código financiero, conflictos de intereses, prevención de corrupción y fraude, uso de activos, propiedad intelectual, delitos contra el mercado, información privilegiada, y gestión medioambiental:
    • Los códigos dentro de la entidad como palanca para el gobierno corporativo
    • La gestión de conflictos de interés, mapa de conflictos y necesidad de registro
    • Los Probity Registries
    • Medidas de gestión del fraude y de la corrupción, la política ABC
    • El uso de información privilegiada y las medidas para su detección y contro
    • Medidas de prevención de los delitos contra el mercado
  • Gestión de una línea de denuncias:
    • La necesidad de la existencia de líneas de denuncia, su gestión, donde deben ubicarse, protocolos de actuación y medidas de diligencia para su resolución
    • Estándares internacionales. Análisis del caso inglés

IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE COMPLIANCE

  • Análisis de la persona jurídica
    • Check-List (Análisis social y estructural)
    • Entrevistas con los directivos
    • Entrevistas por departamentos
    • Entrevistas (Compliance Officer)
  • Elaboración del Informe de Recomendaciones
    • ¿Qué incluye?
    • ¿Para qué sirve?
  • Elaboración del Plan Compliance para la empresa
    • Material que conforma el Plan Compliance
    • Parte Especial
    • Parte General
  • Elaboración del Mapa de Riesgos
    • Mapa de riesgos inherente
    • Mapa de riesgos residual
  • Implementación
    • Registro de Evidencias
    • Formación, verificación y reacción

GESTIÓN DE UN CANAL DE DENUNCIAS E INVESTIGACIONES, MEDIDAS DISCIPLINARIAS, ANÁLISIS FORENSE

  • Sistema disciplinario frente a incumplimientos para empleados, contrapartes, etc.
  • Retirada y terminación de ofertas y relaciones contractuales por cuestiones reputacionales cuando no hay base contractual para ello. Asunción de costes de ruptura por coherencia ética.
  • Reforzamiento de la formación
  • Implantación y mejora de políticas y controles
  • Mitigación del daño

COMPLIANCE DE DUE DILIGENCE Y CONFLICTO DE INTERÉS

  • Procedimientos internos de Due Diligence
    • Operaciones y contratos que requieren Due Diligence
    • Contenido y alcance de la Due Diligence. Aspectos prácticos
    • Controles de conflictos de interés
    • Due Diligence continua. Seguimiento de relaciones con terceros y de ejecución de contratos. El problema de los conflictos sobrevenidos
  • Cláusulas éticas como forma de gestión del riesgo de terceros

DESARROLLO DE FORMACIÓN Y CONCIENciACIÓN EMPRESARIAL

  • Formación como pilar de la promoción de cultura ética en la empresa
  • Modalidades de formación
    • Formatos
    • Contenido: formación básica, modelos de formación especializada (por materias o colectivos de interés concretos)
    • Formación a empleados
    • Formación a externos, como metodología de gestión del riesgo a terceros
    • Accesibilidad de la normativa interna
    • Pautas básicas. Reglas de compromiso
  • Trazabilidad

MONITORIZACIÓN DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE

  • Supervisión de controles
  • Reportes e indicadores
  • Mejora Continua
  • Controles financieros y no financieros

MÓDULO II

APLICACIÓN DE COMPLIANCE EN SECTORES DE REFERENCIA: BANCA, FARMA Y SEGUROS

RETOS DIARIOS DEL COMPLIANCE EN UN BANCO DIGITAL 

  • Marco regulatorio del sector: los requisitos de la Ley de Supervisión, Gestión y Solvencia de las entidades Aseguradoras y Reaseguradoras
  • El Sistema de Gobierno en las entidades aseguradoras: compliance, riesgos, auditoría interna
  • Informe de cumplimiento normativo
  • Cómo establecer políticas, procedimientos y medidas de control interno para supervisar, gestionar y monitorizar el cumplimiento de Solvencia II
  • Caso especial de los comparadores online: la nueva Directiva Europea 2016/97 sobre distribución de seguros
  • LOPD en las compañías del sector
  • Prevención de Blanqueo de Capitales

PRINCIPALES RIESGOS COMPLIANCE ASOCIADOS A LA INDUSTRIA FARMACÉUTICA: PAGO A PROFESIONALES SANITARIOS Y FUNCIONARIOS PÚBLICOS 

  • Marco regulador del sector farmacéutico
  • FCPA (EEUU):
    • Marco Regulador Europeo (Eucomed, EFPIA)
    • Marco Regulador Español (Farmaindustria, Aemps,Fenin)
    • Normativa interna J&J
  • Breve presentación de la compañía, división en términos de compliance y principales productos
  • Elementos en el desarrollo del Programa de Compliance. Aplicación a la Industria Farmacéutica
  • Casos prácticos de compliance:
    • Eventos y congresos con Profesionales Sanitarios: patrocinio de viajes, comidas, inscripciones a congresos, etc.) . Cómo evitarlos a través de la formación a empleados, sistemas de aprobación previa al evento, monitoreo, auditoría interna, etc. Cómo realiza la toma de decisión el compliance officer
    • Contratos de Consultoría con Profesionales Sanitarios: pago de honorarios al profesional sanitario por ponencias y hospitalidades asociadas
    • Intermediarios de Ventas e Intermediarios Reguladores: contratación de intermediarios de ventas trabajando en nombre de J&J y sus potenciales actuaciones en contra de la normativa J&J; uso de empresas estatales para aprobación de nuevos productos. Proceso de "Due Diligence", auditoría interna
    • Promociones: promociones de ventas asociadas a productos de consumo/consumidores,incentivos al profesional sanitario

SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN EL SECTOR ASEGURADOR 

  • Órgano que asume la función de cumplimiento normativo
  • Estructura de los ámbitos normativos
  • Reporte de la función de cumplimiento normativo
  • Unidades que dan soporte a la función de cumplimiento normativo
  • Actividades llevadas a cabo por la función de cumplimiento normativo

MÓDULO III

RGPD: DPO Vs COMPLIANCE

NUEVO REGLAMENTO DE PROTECCIÓN DE DATOS DE LA UE

  • Marco legislativo y régimen sancionador
  • Principios generales del tratamiento
  • Bases legitimadoras del tratamiento
  • Derechos de los afectados
  • Responsabilidad para la empresa y la alta dirección
  • Principales obligaciones para las empresas
    • Identificación de los tratamientos de datos personales
    • Medidas de responsabilidad proactiva.
    • Medidas de seguridad
    • Notificaciones de violaciones de seguridad
    • Nombramiento de un Delegado de protección de datos
    • Convivencia y cooperación entre el DPO y el Compliance

PREVENCIÓN DE FUGAS DE INFORMACIÓN

  • Requisitos legales de privacidad y seguridad de la información derivados de la normativa de protección de datos
  • Mejores prácticas de cumplimiento de las obligaciones
  • Diseño e implantación de políticas de protección de la información
  • Políticas de conservación de documentos
  • Impacto de las nuevas tecnologías en el riesgo de fuga de información
  • Las políticas y el proceso de evaluación de impacto en la protección de datos personales

CASO PRÁCTICO PROTECCIÓN DE DATOS EN EMPRESAS GLOBALES

  • Problemática de actuación frente a los nuevos marcos normativos
  • Implantación de un programa global de cumplimiento: modelo de gobierno en materia de protección de datos
  • La obligación de gestión de las medidas de seguridad y notificación de “data breach”: hacer compatibles marcos normativos propios de una
  • gestión global de datos, empresas multinacionales, estructuras de cloud computing
  • La gestión del riesgo global a través de los Data Protection Impact Assesment
  • Transferencia internacional de datos
  • Normas Corporativas Vinculantes (Binding Corporate Rules)

MÓDULO IV

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

INTEGRACIÓN EN EL CORPORATE COMPLIANCE

  • Blanqueo de capitales:
    • Marco normativo
    • Tipo penal y evolución
  • Sujetos obligados vs. Conductas punibles
  • Conceptos básicos sobre los que debe pivotar un sistema de prevención de blanqueo de capitales
  • Integración dentro del mapa de riesgos de la entidad. Evolución en los esquemas corporativos
  • Especiales consideraciones a tener en cuenta

ANTICORRUPCIÓN Y FRAUDE. CONTROLES Y RED FLAGS

  • Controles de prevención de anticorrupción y fraude en la empresa como elemento esencial de un Programa de Compliance Penal
  • Tipologías comunes de fraude
  • Controles específicos:
    • Procesos internos. Controles e indicadores de fraude (“red flags”)
    • Procedimientos de Due Diligence de terceros/operaciones
    • Controles Contractuales
    • Contratos ficticios o simulados
  • Auditorias

MÓDULO V

LA PROBLEMÁTICA DEL COMPLIANCE EN EMPRESAS GLOBALES Y GRUPOS INTERNACIONALES

CONTROLES EN FILIALES E INTERNALIZACIÓN

  • Capilarización del Compliance en estructuras societarias internacionales
  • Análisis penal por jurisdicción. Adaptación del Programa de Prevención de delitos
  • Cultura local vs cultura empresarial
  • Estableciendo el nivel de exigencia (Setting the bar): Best International Practices
  • Formación en compañías con presencia multijurisdiccional
  • La problemática de la Extraterritorialidad penal (FCPA, Sabarnes-Oxley, UK Bribery Act, Ley brasileña anticorrupción, 286 ter. Código Penal,…). ¿Qué empresas españolas están sujetas?

COMPLIANCE PARA NEGOCIOS EN AMÉRICA LATINA: CHILE, ARGENTINA, BRASIL, COLOMBIA Y MÉXICO

  • Requerimientos comparados: desarrollo de normativas en los principales países de América Latina (Chile, Argentina, Brasil, Colombia y México), diferencias de enfoques, modelo Italiano y Español
  • Consejos de implementación de controles: riesgos incrementales de corrupción, fraude, lavado de dinero y tributarios, adaptación y controles específicos a un programa de cumplimiento global, cláusulas en contratos
  • Investigaciones: Due diligence de proveedores locales, cómo acceder a información, controles sobre JVs, licitaciones y compras en mercados de poca competencia
  • Caso práctico de Odebrech: situación y análisis

LA EVOLUCIÓN DEL COMPLIANCE EN LAS EMPRESAS DESDE UNA PERSPECTIVA GLOBAL. EL EJEMPLO DEL REINO UNIDO Y LA FINANCIAL CONDUCT AUTHORITY

  • El papel de ‘compliance’ en las organizaciones: evolución, requisitos actuales y expectativas desde un enfoque internacional
  • La importancia de definir el propósito de la función de compliance en la empresa y cómo esto influye en el desarrollo del modelo
  • Diferencias en el grado de evolución (madurez) del marco legal y regulatorio y su impacto en la evolución y grado de madurez de la función de compliance en las empresas
  • Distintos enfoques regulatorios: basado en normas Vs basado en principios y valores (pros y contras)
  • El enfoque regulatorio de la Financial Conduct Authority (FCA)
  • El concepto de ‘riesgo de conducta’
  • Factores fundamentales que contribuyen a lograr un ‘buen’ compliance:
    • Enfoque ético
    • Cultura corporativa adecuada
    • Estructuras de buen gobierno y gestión del riesgo efectivas

MÓDULO VI

DEFENSA JURÍDICA DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL FISCAL, JUEZ Y ABOGADO

CORPORATE DEFENSE: ESTRATEGIAS DE LA EMPRESA FRENTE A UN DELITO, CADENA DE CUSTODIA Y PAUTAS EN LA DEFENSA JURÍDICA

  • Generación de evidencias
  • La evidencia digital
  • Investigaciones internas

LEGISLACIÓN Y ANÁLISIS DE CONDENAS DEl TS A EMPRESAS POR SU RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

ESTRATEGIA PROCESAL DE LA PERSONA JURÍDICA ANTE LA INSTRUCCIÓN PENAL

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