Descubre nuestra Maestría en Asesoría Jurídica de Empresa en línea
Con el Experto en Compliance de UNIR te convertirás en un experto gestor del cumplimiento normativo dentro de la empresa por parte de todos sus actores. Nuestro curso en compliance online te enseñará a desarrollar un plan de Compliance a lo largo de todo el curso.
Gracias a sus 28 sesiones online aprenderás, de manera práctica y de la mano de expertos juristas, las principales funciones del Compliance Officer como:
- El conocimiento normativo, en especial de la Ley Orgánica del Código Penal respecto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas así como la prevención del blanqueo de capitales
- El diseño y evaluación de políticas internas de cumplimiento normativo
- La determinación de medidas preventivas y correctivas
- La formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo, tanto legislativo como de buen gobierno
- El desarrollo de protocolos de actuación y comunicación en caso de infracciones
Además obtendrás la Certificación en Compliance de CUMPLEN (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo). Y tendrás acceso a la Norma ISO 19600 de AENOR y a la base de datos jurídica La Ley para el estudio y la resolución de casos prácticos.
Durante el curso en compliance, los alumnos podrán asistir a dos sesiones para el manejo del programa informático de gestión “Global Suite”, que ayuda a la elaboración de los programas de Compliance.
Noticia: UNIR pone a disposición de los alumnos de Derecho un avanzado software empresarial y legal
Duración
16 semanas
Metodología
A distancia, 100% online
Rama de Conocimiento
Ciencias Sociales y Jurídicas (área de Derecho)
Docencia 100% en línea
Clases en directo
Tutor personal
Las personas jurídicas son sujetos del Derecho Penal desde diciembre de 2010, lo que significa que pueden ser sometidas al proceso penal, y ser condenadas en esta jurisdicción de manera directa. Como consecuencia de esta nueva responsabilidad penal directa, las sociedades mercantiles están expuestas, más que nunca, a todas las consecuencias que se derivan de un proceso penal, entre otras, las procesales, económicas, mediáticas y al riesgo reputacional.
El legislador es consciente de las graves repercusiones que este nuevo paradigma puede ocasionar en la actividad mercantil. La reciente Ley 1/2015 de 30 de marzo de reforma del Código Penal, con entrada en vigor el 1 julio de ese año, introduce en el derecho positivo de manera clara la posibilidad de que las sociedades mercantiles desarrollen una cultura de prevención del delito; y, específicamente, los conocidos como criminal compliance programs, o protocolo de prevención de delitos. Estos programas pretenden dar cumplimiento a los específicos deberes de vigilancia y control que las personas jurídicas deben realizar sobre sus órganos de administración, directivos y empleados. En este sentido, el de jefe de cumplimiento normativo o compliance officer, será un puesto clave para evitar o mitigar la responsabilidad penal de la empresa.
Cursando el experto en compliance officer el alumno obtendrá, a través una panorámica general de esta nueva regulación, unos conocimientos teóricos y prácticos imprescindibles para detectar los riesgos penales, evaluarlos e introducir medidas preventivas en las organizaciones. A lo largo del Experto:
- Se hará especial hincapié en los fundamentos penales que pueden generar la responsabilidad penal, y las maneras de atenuar o eximir de responsabilidad penal a las empresas.
- Se dedicará una atención muy especial al área del delito de blanqueo de capitales, y a la gestión y desarrollo de los compliances.
- Se darán herramientas para gestionar la comunicación interna de la organización, así como también la externa, a fin de manejar adecuadamente la gestión de los conflictos derivados de imputaciones con repercusión mediática.
El alumno tendrá acceso a la base de datos La Ley y Norma ISO 19600 de AENOR para el estudio y la resolución de casos prácticos.
Un prestigioso claustro de profesores expertos
Contamos con profesores de alta excelencia académica, cada uno experto en su materia. Además, se encuentran activos profesionalmente en varias empresas, lo que les permite aportar un punto de vista más cercano al mercado laboral actual.
Conoce al claustro completoOtra información de interés
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Plan de estudios
Módulo 1: Responsabilidad Penal de la persona jurídica
Las sucesivas reformas del Código penal, en el 2010 y en el 2015.
¿Cuándo y de qué manera puede ser responsable penal una persona jurídica? El artículo 31 bis del Código penal.
Comentario a los más recientes pronunciamientos judiciales sobre la materia.
La reforma del Código Penal que entró en vigor el 1 de julio de 2015 desde el punto de vista de la posibilidad tanto de eximir como atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica.
Las características del programa de prevención de delitos establecidas por la reforma del Código Penal de 1 de julio de 2015.
Las penas aplicables a las personas jurídicas.
Aspectos procesales que afectan a los procesos penales dirigidos contra personas jurídicas
Módulo 2: Compliance
Aspectos Conceptuales. Antecedentes históricos. Concepto y aspectos esenciales del Compliance Diferencia y semejanzas del Gobierno Corporativo, Compliance y el Risk Managment.
Fuentes del Compliance. Diferencia entre Hard Law y Soft Law. Códigos de buenas prácticas: su incorporación al ordenamiento jurídico positivo. Análisis de las más actuales Guías de normalización y estandarización.
2.1. Diseño del Modelo de Compliance Penal. Desarrollo y contenido del Corporate Compliance: Finalidad y recepción en el ordenamiento jurídico español, tras las sucesivas reformas del Código penal del 2010 y 2015. Aplicación práctica de los requisitos de excepción de la responsabilidad penal: Modelos de Prevención Penal: Documentos a desarrollar: Manual, Política y Evaluación de riesgos.
2.2. Compliance Officer. Características del Compliance Officer. ¿Dónde se ubica el departamento de Compliance dentro de una empresa? Análisis de la responsabilidad de los directivos vs responsabilidad del Compliance Officer.
Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Identificación y priorización de riesgos. Risk Assessment y Gap Analysis
Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Procesos, Políticas y Medidas de vigilancia. Canal de denuncias. Investigaciones Internas. Evaluación y aceptación de terceras partes. Selección de empleados. Programas de formación. Políticas de conflictos de intereses. Sistema disciplinario. Auditoría interna y externa.
Elaboración de procedimientos para gestionar el control de los riesgos (II). Auditoría y verificación periódica. Actualización.
El diseño de un Corporate Compliance adecuado para PYMES.
Problemas particulares de las PYMES y soluciones específicas.
La regulación de la Protección de Datos y el Corporate Compliance.
Módulo 3: Blanqueo de capitales
Perspectiva penal del delito de blanqueo de capitales (Artículo 301 y ss del Código penal).
El delito de blanqueo. El tipo básico y las modalidades agravadas. La comisión imprudente. Delito de blanqueo y persona jurídica.
Perspectiva administrativa: Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
La ley de prevención. Normativa complementaria. Objeto y ámbito de aplicación. El concepto de la “diligencia debida”, y su tratamiento legal. La obligación de información. Medidas de control interno. Medios de pago. La organización institucional para la prevención del blanqueo. El régimen sancionador.
Módulo 4: Comunicación
La comunicación como elemento de gestión de la crisis.
La evitación del coste reputacional.
Técnicas de comunicación.
El Marketing corporativo.
La cultura de la prevención.
Comunicación interna y externa.
Admisión
Requisitos de acceso
Para cursar el Experto Universitario en Compliance no es necesario tener titulación universitaria anterior. Al finalizar el programa obtendrás el Título propio de la Universidad Internacional de La Rioja (UNIR) de Experto Universitario en Compliance.
Perfil recomendado
El Experto Universitario en Compliance está recomendado para:
- Graduados o Licenciados en Derecho, ADE, empresariales, economistas, titulados mercantiles.
- Profesionales que tengan interés en conocer o adquirir conocimientos sobre esta materia.
- Cualquier persona que desee promocionar profesionalmente o mejorar su cualificación profesional.
Cómo matricularse
Inscribirte en UNIR México es muy sencillo. Sólo tienes que seguir estos pasos:
- Completa el formulario de Solicitud de información en línea.
- Recibirás la llamada de un asesor personal, que te guiará durante todo el proceso de admisión. Él te ayudará a verificar que cumples con los requisitos exigidos y te ayudará a elaborar tu plan de estudios personalizado: reconocimiento, número de créditos, tiempo que le puedes dedicar, etc.
- Tendrás que completar la inscripción de matrícula, seleccionando la forma de pago más adecuada a tus necesidades.
- Deberás enviar la documentación requerida, debidamente legalizada, para formalizar la inscripción.
- Una vez que hayamos verificado tu documentación, nos pondremos en contacto contigo para programar una entrevista personal de admisión. Espera la confirmación.
- Una vez confirmado, recibirás tu clave de acceso única para el Campus Virtual. Te asignaremos un tutor personal, quien te acompañará y aclarará cualquier inquietud que tengas antes y durante tu etapa de estudios en UNIR.
- Una vez que tengas tu acceso de estudiante, podrás organizar tu tiempo y carga académica de la mejor manera para iniciar el programa de estudios según el calendario escolar.
Becas y ayudas
En UNIR México te ofrecemos un programa de becas y ayudas muy completo, que te permita estudiar y graduarte con nosotros.
Contamos con Becas de Excelencia, cuyo objetivo es apoyar a posibles alumnos altamente motivados que cuenten con resultados académicos probados. También tomamos en consideración la situación económica de todos los candidatos que se acercan a solicitar nuestras Becas.
También ofrecemos ayudas por diversidad funcional, a padres/madres de familia numerosa, y ayudas por desempleo. Para más información, visita nuestra sección de Becas y Ayudas, o contacta con nosotros.
Reconocimiento oficial
Todas las licenciaturas y maestrías mexicanas impartidas por UNIR México, tienen el Reconocimiento de Validez Oficial de Estudios (RVOE) de la SEP.
