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Plan de Estudios

Módulo 1: Responsabilidad Penal de la persona jurídica

  • Unidad didáctica 1

Las sucesivas reformas del Código penal, en el 2010 y en el 2015.

¿Cuándo y de qué manera puede ser responsable penal una persona jurídica? El artículo 31 bis del Código penal.

Comentario a los más recientes pronunciamientos judiciales sobre la materia.

  • Unidad didáctica 2

La reforma del Código Penal que entró en vigor el 1 de julio de 2015 desde el punto de vista de la posibilidad tanto de eximir como atenuar la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Las características del programa de prevención de delitos establecidas por la reforma del Código Penal de 1 de julio de 2015.

  • Unidad didáctica 3

Las penas aplicables a las personas jurídicas.

Aspectos procesales que afectan a los procesos penales dirigidos contra personas jurídicas


Módulo 2: Compliance

  • Unidad didáctica 1

Aspectos Conceptuales. Antecedentes históricos. Concepto y aspectos esenciales del Compliance Diferencia y semejanzas del Gobierno Corporativo, Compliance y el Risk Managment.

Fuentes del Compliance. Diferencia entre Hard Law y Soft Law. Códigos de buenas prácticas: su incorporación al ordenamiento jurídico positivo. Análisis de las más actuales Guías de normalización y estandarización.

  • Unidad didáctica 2

2.1. Diseño del Modelo de Compliance Penal. Desarrollo y contenido del Corporate Compliance: Finalidad y recepción en el ordenamiento jurídico español, tras las sucesivas reformas del Código penal del 2010 y 2015. Aplicación práctica de los requisitos de excepción de la responsabilidad penal: Modelos de Prevención Penal: Documentos a desarrollar: Manual, Política y Evaluación de riesgos.

2.2. Compliance Officer. Características del Compliance Officer. ¿Dónde se ubica el departamento de Compliance dentro de una empresa? Análisis de la responsabilidad de los directivos vs responsabilidad del Compliance Officer.

  • Unidad didáctica 3

Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Identificación y priorización de riesgos. Risk Assessment y Gap Analysis

  • Unidad didáctica 4

Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Procesos, Políticas y Medidas de vigilancia. Canal de denuncias. Investigaciones Internas. Evaluación y aceptación de terceras partes. Selección de empleados. Programas de formación. Políticas de conflictos de intereses. Sistema disciplinario. Auditoría interna y externa.

  • Unidad didáctica 5

Elaboración de procedimientos para gestionar el control de los riesgos (II). Auditoría y verificación periódica. Actualización.

  • Unidad didáctica 6 

El diseño de un Corporate Compliance adecuado para PYMES.

Problemas particulares de las PYMES y soluciones específicas.

  • Unidad didáctica 7

La regulación de la Protección de Datos y el Corporate  Compliance.

 

Módulo 3: Blanqueo de capitales

  • Unidad didáctica 1.

Perspectiva penal del delito de blanqueo de capitales (Artículo 301 y ss del Código penal). 

El delito de blanqueo. El tipo básico y las modalidades agravadas. La comisión imprudente. Delito de blanqueo y persona jurídica.

  • Unidad didáctica 2.

Perspectiva administrativa: Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
La ley de prevención. Normativa complementaria. Objeto y ámbito de aplicación. El concepto de la “diligencia debida”, y su tratamiento legal. La obligación de información. Medidas de control interno. Medios de pago. La organización institucional para la prevención del blanqueo. El régimen sancionador.

 

Módulo 4: Comunicación

  • Unidad didáctica 1

La comunicación como elemento de gestión de la crisis.

La evitación del coste reputacional.

Técnicas de comunicación.

  • Unidad didáctica 2

El Marketing corporativo.

La cultura de la prevención.

Comunicación interna y externa.

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